四只混基年内亏损,王明德起诉王德晓代持股权

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摘要:摘要: 金融界基金9月29日讯获悉北京市西城区人民法院受理案件通知书,王明德起诉王德晓、泓德基金管理有限公司股权转让纠纷一案,经审查,符合法定起诉条件,已决定登记立案。

摘要:金融界基金9月29日讯 获悉北京市西城区人民法院受理案件通知书,王明德起诉王德晓、泓德基金管理有限公司股权转让纠纷一案,经审查,符合法定起诉条件,已决定登记立案。同时王明德就此案件提供了一份口述说明(见附件)。 据王明德介绍:王明德持有泓德基金...

摘要:在2005年成立的公募基金公司中,信诚基金的发展可谓一直处于平稳的中等水平。截至今年上半年,其公募资产管理规模在八家同龄公司中位列第五,虽然七百多亿元的规模远低于工银瑞信、交银施罗德等银行系的上千亿,但在同龄的信托系公司中却远远跑赢汇丰晋信与...

摘要:今日,包括南方全天候策略混合型基金中基金在内的5只公募FOF终于要发行了,这意味着,投资者今日起便可以从各大销售渠道买到这些产品。号外财经注意到,在五只公募FOF中,最具特色的莫过于南方全天候策略。 从招募说明书来看,南方全天候策略基金80%以上的基...

  金融界基金9月29日讯 获悉北京市西城区人民法院受理案件通知书,王明德起诉王德晓、泓德基金管理有限公司股权转让纠纷一案,经审查,符合法定起诉条件,已决定登记立案。同时王明德就此案件提供了一份口述说明(见附件)。

  在2005年成立的公募基金公司中,信诚基金的发展可谓一直处于平稳的中等水平。截至今年上半年,其公募资产管理规模在八家同龄公司中位列第五,虽然七百多亿元的规模远低于工银瑞信、交银施罗德等银行系的上千亿,但在同龄的信托系公司中却远远跑赢汇丰晋信与益民基金。

  今日,包括南方全天候策略混合型基金中基金在内的5只公募FOF终于要发行了,这意味着,投资者今日起便可以从各大销售渠道买到这些产品。号外财经注意到,在五只公募FOF中,最具特色的莫过于南方全天候策略。 从招募说明书来看,南方全天候策略基金80%以上的基金资产将投资于其他经中国证监会已发核准或注册的公开募集的基金份额(含QDII),主要包括传统资产和特色资产两大类。其中,传统资产为A股基金、债券基金、货币基金;特色资产为避险策略及对冲基金、港股基金和黄金资产。

  据王明德介绍:王明德持有泓德基金股份是商谈好的入职条件之一。2016年王德晓表示将兑现入职前关于持有股份的承诺,最终王明德持泓德基金公司股份50万股,比例为0.3%,王德晓代持,后王德晓希望其主动离职,退还认股款,未征得王明德本人同意。后王明德多次协商无果,遂决定向法院提起诉讼。

  然而可惜的是,从截至9月20日的基金净值表现看,年内信诚基金旗下的股票、混合、债券基金却均有六成跑输同类均值。其中最能体现基金经理操作水平的混合型基金竟有四只年内出现亏损,而量化投资副总监杨旭独自和参与管理的两只混基纷纷夺得跌幅冠亚军,这也让其量化策略备受市场考验。

  风险收益特征方面。“全天候”表明通过投资多种类别的资产,均衡配置风险,从而减少组合受某类资产波动的影响,实现风险的分散。该基金相对股票基金和一般的混合基金其预期风险较小,但高于债券基金和货币市场基金。 南方基金相关负责人表示,南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)(A类005215、C类005216)将采用基于风险平价的“全天候”资产配置策略,灵活投资于多种具有不同风险收益特征的基金,寻求基金资产的长期稳健增值,力求为投资者对抗周期性的资本损失。南方基金宏观研究与资产配置部人士介绍称:“所谓的‘全天候’(allweather)策略是Bridgewater(桥水联合基金)提出的一种基于资产类别的风险平价策略的全新投资哲学,该策略提倡配置风险,而不是配置资产。传统的资产配置方法控制的是绝对风险,也就是整个投资组合的波动性。而风险平价控制的是相对风险,让各资产类别的风险处于相对平衡的水平。”

  附:王明德就诉讼内容说明如下:

  宋海娟独揽信诚债基跌幅前三名

  据号外财经了解,对于公募FOF,南方基金给予了高度重视。南方基金总裁杨小松认为,公募FOF将为公募基金的发展带来新的机遇,打开新的空间。FOF将实现底层资产投资与大类资产配置的专业化分工,更加专注于大类资产配置,为解决投资者的痛点,弥补行业价值链的缺失,提供了新的工具。为此,作为业内FOF业务领域的先行者,南方基金专门成立了宏观研究与资产配置部,负责大类资产配置策略、资产投资模型和资产投资组合的研究,并进行资产配置类产品的投资管理工作。南方基金还与Morningstar晨星中国达成深度合作,借助后者在基金研究、资讯服务、资产配置等方面积淀的丰富经验和优势为南方基金FOF组合提供高效的投资管理支持。 “‘全天候’的投资理念认为所有资产类别都有经济环境的偏好。某类资产在某些经济环境下会表现得很好,在其它经济环境下则会表现不佳。而风险平价策略由于使组合内的风险达到了平衡,所以理论上可以抵御各种风险事件,进而达到全天候应对的效果。

  关于泓德基金代持股权涉嫌欺诈一事的说明

  资料显示,信诚基金管理有限公司是由中信集团旗下中信信托有限责任公司,英国保诚集团股份有限公司和中新苏州工业园区创业投资有限公司在上海携手投资创办的一家中外合资基金管理公司。公司成立于2005年9月,注册资本人民币2亿元,其中,中信信托与英国保诚集团各持股权49%,并列为第一大股东,中新创投持股2%。

  从海外市场看,目前约有35%的机构投资者使用风险平价策略。根据JP摩根2015年发布的一份研究报告显示,采用风险平价策略管理的资产规模估计在4000亿美元至6000亿美元之间。”南方基金资产配置部介绍,目前全球市场中全天候策略管理的资产规模为700亿美元。以桥水旗下的全天候基金( Bridgewater All Weather Fund )为例,从该基金的历史收益来看,长期能战胜股票指数和同类基金的平均表现。从过去5年的表现来看,该基金的年化收益率为9.1%,高于同类基金的平均年化收益率(-0.44%),该基金战胜了96%的同类基金。 在市场颇为关注的费率问题上,南方全天候策略基金A类的认购费率为0.6%,持有时间少于7日的赎回费率为1.5%,持有时间超过6个月,无赎回费。尤其是该基金的C类份额无认购/申购费,持有时间超过30日无赎回费,在费率上更为优惠。除此之外,该基金管理费率为每年1.0%,托管费率为每年0.2%。 还等什么?南方全天候策略这颗FOF最亮的星正向你招手! ) 今日,包括南方全天候策略混合型基金中基金在内的5只公募FOF终于要发行了,这意味着,投资者今日起便可以从各大销售渠道买到这些产品。

  我于2015年6月加入泓德基金,之前曾在东兴证券和国都证券担任研究所所长多年,是证券行业资深专业人士,在加入泓德基金后我担任总经理助理兼研究总监和专户投资总监,是泓德基金的五名高管之一。

  如果观察信诚基金的规模变化就会发现,该公司从2005年成立以来就呈现出稳定的上升态势,期间并不像有些公募基金公司那样大幅波动,这表现出了其在产品布局以及业务上的均衡发展。截至今年6月30日,期公募管理规模达到了716.80亿元。

  号外财经注意到,在五只公募FOF中,最具特色的莫过于南方全天候策略。 从招募说明书来看,南方全天候策略基金80%以上的基金资产将投资于其他经中国证监会已发核准或注册的公开募集的基金份额(含QDII),主要包括传统资产和特色资产两大类。其中,传统资产为A股基金、债券基金、货币基金;特色资产为避险策略及对冲基金、港股基金和黄金资产。风险收益特征方面。“全天候”表明通过投资多种类别的资产,均衡配置风险,从而减少组合受某类资产波动的影响,实现风险的分散。该基金相对股票基金和一般的混合基金其预期风险较小,但高于债券基金和货币市场基金。 南方基金相关负责人表示,南方全天候策略混合型基金中基金(FOF)(A类005215、C类005216)将采用基于风险平价的“全天候”资产配置策略,灵活投资于多种具有不同风险收益特征的基金,寻求基金资产的长期稳健增值,力求为投资者对抗周期性的资本损失。南方基金宏观研究与资产配置部人士介绍称:“所谓的‘全天候’(allweather)策略是Bridgewater(桥水联合基金)提出的一种基于资产类别的风险平价策略的全新投资哲学,该策略提倡配置风险,而不是配置资产。传统的资产配置方法控制的是绝对风险,也就是整个投资组合的波动性。而风险平价控制的是相对风险,让各资产类别的风险处于相对平衡的水平。”

  泓德基金是初创公司,公司成立于2015年3月,大约2015年四月份开始我经朋友引荐和泓德基金开始接触商谈带团队入职事宜,我曾和泓德基金CEO王德晓以及王德晓派出的董事会秘书温永鹏商谈多次,对入职条件进行了深入的沟通和协商,包括薪酬、职位、股权等入职条件均在商谈过程中予以了明确,其中持有泓德基金股份是商谈好的入职条件之一。

  稳定性特征也能从其各产品类型所占资产规模的比例上看出,根据中国经济网记者观察,该公司旗下的固收类产品,货币基金与债券基金管理规模均突破200亿元,截至今年6月30日,两类合计达到了429.72亿元,占其公募总规模的六成。但可惜的是,在30只有可比数据的债券型基金中(各份额分开计算),有19只跑输了同类均值,占比达六成,其中四只债基的年内净值涨幅为亏损。

  据号外财经了解,对于公募FOF,南方基金给予了高度重视。南方基金总裁杨小松认为,公募FOF将为公募基金的发展带来新的机遇,打开新的空间。FOF将实现底层资产投资与大类资产配置的专业化分工,更加专注于大类资产配置,为解决投资者的痛点,弥补行业价值链的缺失,提供了新的工具。为此,作为业内FOF业务领域的先行者,南方基金专门成立了宏观研究与资产配置部,负责大类资产配置策略、资产投资模型和资产投资组合的研究,并进行资产配置类产品的投资管理工作。南方基金还与Morningstar晨星中国达成深度合作,借助后者在基金研究、资讯服务、资产配置等方面积淀的丰富经验和优势为南方基金FOF组合提供高效的投资管理支持。 “‘全天候’的投资理念认为所有资产类别都有经济环境的偏好。某类资产在某些经济环境下会表现得很好,在其它经济环境下则会表现不佳。而风险平价策略由于使组合内的风险达到了平衡,所以理论上可以抵御各种风险事件,进而达到全天候应对的效果。从海外市场看,目前约有35%的机构投资者使用风险平价策略。根据JP摩根2015年发布的一份研究报告显示,采用风险平价策略管理的资产规模估计在4000亿美元至6000亿美元之间。”南方基金资产配置部介绍,目前全球市场中全天候策略管理的资产规模为700亿美元。以桥水旗下的全天候基金( Bridgewater All Weather Fund )为例,从该基金的历史收益来看,长期能战胜股票指数和同类基金的平均表现。从过去5年的表现来看,该基金的年化收益率为9.1%,高于同类基金的平均年化收益率(-0.44%),该基金战胜了96%的同类基金。 在市场颇为关注的费率问题上,南方全天候策略基金A类的认购费率为0.6%,持有时间少于7日的赎回费率为1.5%,持有时间超过6个月,无赎回费。尤其是该基金的C类份额无认购/申购费,持有时间超过30日无赎回费,在费率上更为优惠。除此之外,该基金管理费率为每年1.0%,托管费率为每年0.2%。 还等什么?南方全天候策略这颗FOF最亮的星正向你招手!

  入职后我和我的团队给泓德基金的发展做出了突出的贡献,我不仅搭建了泓德基金的投研体系,还管理着规模约50亿的定增基金,业绩表现优良,还是2015年度的公募基金销售冠军,泓德基金的专户业务也几乎是靠我一个人在支撑,短短半年多时间为公司带来近20亿元的业务增量。在公司业务进展顺利的情况下,2016年年初王德晓表示将兑现入职前关于持有股份的承诺,他说就按约定的原始股价入股,从他的股份中拿出一部分股份由他来代持,并于2016年2月18日催促缴款,我的股份数量最终确认为50万股,王德晓个人原来持有公司股份的26%,我的持股比例为0.3%,应该说这个数量与我的付出并不对等,但考虑到职业发展,自己毕竟还是公司一员王德晓又是直接领导,所以我也没再交涉谈判,股权代持一事就此落定。

  信诚经典优债债券B/A处于跌幅冠亚军,截至9月20日,年内净值涨幅分别为-2.02%、-1.76%,远远跑输2.31%的同类均值。

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  在大家的一致努力下,泓德基金各项业务进展很快,公司发展速度也超出了王德晓的预期。2016年投研团队在我的带领下取得了骄人的业绩,公司规模也迅速扩大,股权价值迅速增值,公司开始进入收获期。没想到的是王德晓个人心胸极度狭隘,人品极不端正,在公司进入收获期后想方设法驱赶创业团队,从2016年国庆后开始,先后有公司市场部经理沈婷婷、办公室主任刘莹、电脑部经理李慧勇、交易室主管曹进前被王德晓以各种理由和借口逼迫离职,不久王德晓找我谈话明确表示希望我主动离职,理由居然是我的价值观和他的不一致,至此泓德基金各部门除了财务部外,所有的部门经理都被王德晓逼迫离职(投研部门的两个部门经理岗位由我来兼任),在公司进入收获期后,王德晓企图独吞大家共同创造的胜利果实的的丑恶企图已昭然若揭。

  资料显示,该基金成立于2009年3月11日,从近3年以来的不同时间段看,其四分位排名均为一般或不佳的状态。季报显示,其从2015年三季度开始就不再持有股票类资产,今年二季度,债券资产占基金总资产的比例为88.38%,而一季度时为75.98%。

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  离职时在我谈及代持股份的处置问题时,王德晓对代持股权一事矢口否认,说钱他拿去做投资了,可以给我约两个点的利息。后来王德晓跟我要银行账号,因我当时还帮他安排了一个亲属进央企工作,说好了要答谢,我以为他是要把答谢费用打给我,但钱打过来后我一看数目太大,仔细一想才知他是把认股款给我退了回来。我多次表示了不同意之后,后来王德晓委派公司督查长李晓春(王德晓的同班同学)在7月份和我商谈过一次股权处置事宜,李晓春说“听王德晓说那笔钱是当时王德晓个人周转困难向我借的”,与王德晓说法前后矛盾,估计是撒谎太多王德晓自己也忘了。在和李晓春商谈时他问我的诉求,我表明我要求按照市场价格,参考国联安基金股权挂牌转让价大约6倍净资产标准,以2017年一季度末(我4月6日离职)净资产大约每股1.5元,50万股共计450万元退出,李晓春说他回去和王德晓商量一下,但是大约过了两周后李晓春微信回复我,再次否认了此事。后来我给王德晓发了两条短信谴责其背信弃义,王德晓均未回应。

  但不幸的是,债券市场表现动荡。在此背景下,信诚经典优债债券B/A今年上半年利润分别亏损了20.79万元和9.01万元。在基金半年报中,基金经理也坦诚的表示:“本基金在报告期内资产规模相对稳定,五月初,由于组合内停牌半年之久的电气转债在复牌当日跌幅较大,对基金净值产生较大的负贡献。目前组合内固定收益类资产主要以短期信用品种为主,考虑到信用品种投资价值抬升,未来将择机增加收益率合适的中高等级信用品种,提升组合收益。”

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