3门基金从业考试有效期延长两年,西部利得基金

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摘要:摘要: 7月1日,公募基金公司年中规模数据出炉,除少部分QDII尚未公布规模而用测算规模外,116家基金公司旗下的共计4000多只基金的规模都已公布。数据显示,截至2017年6月底,公募基

摘要:7月1日,公募基金公司年中规模数据出炉,除少部分QDII尚未公布规模而用测算规模外,116家基金公司旗下的共计4000多只基金的规模都已公布。数据显示,截至2017年6月底,公募基金规模创出新高,首次超过10万亿元,达到10.07万亿元,相比去年底的9.15万亿元,增...

摘要:刚刚,中国基金业协会发布了《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》,主要讲了从业资格考试的事。 一个好消息是,根据之前《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的规定,原来证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资...

摘要:6月8日,西部利得天添益货币市场基金延长募集期;6月14日,西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金延长募集期,往后延了足足两个月;6月19日,西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金(673120)基金经理变更;6月22日,西部利得行业主题优选灵活配置混合型证...

  7月1日,公募基金公司年中规模数据出炉,除少部分QDII尚未公布规模而用测算规模外,116家基金公司旗下的共计4000多只基金的规模都已公布。数据显示,截至2017年6月底,公募基金规模创出新高,首次超过10万亿元,达到10.07万亿元,相比去年底的9.15万亿元,增长了9149亿元。从基金公司来看,有的基金公司规模暴增了13倍以上,有的基金公司规模惨遭腰斩;有的巨头基金公司激增6700多亿元,有的巨头基金却净赎回超过17%。

  刚刚,中国基金业协会发布了《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》,主要讲了从业资格考试的事。

  6月8日,西部利得天添益货币市场基金延长募集期;6月14日,西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金延长募集期,往后延了足足两个月;6月19日,西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金(673120)基金经理变更;6月22日,西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金(673040)基金经理变更……

  23家基金公司

  一个好消息是,根据之前《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的规定,原来证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》考试成绩,有效期只到2017年7月1日,现在决定延长到2019年7月1日。2019年7月1日之后,通过这些科目考试未注册的,想注册需补齐近两年的后续培训30个学时或重新参加基金从业资格考试。

  听起来,西部利得基金6月份没有什么好事情。

betway必威官网备用,  管理规模超千亿元

  大概是这么回事,此前2003年-2015年,基金从业资格考试只是作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直由证券业协会组织考试工作。从2015年7月开始,基金业协会获准组织基金从业考试、资质管理和业务培训,开始有了单独的基金从业资格考试。

  记者注意到,西部利得基金更大的噩运不是基金经理变更,也不是产品延长募集,而是连连违规证监会怒了,还有连续四年亏损,股东的忍耐力好像也已经到极限!

  天相统计显示,截至6月底,共计有23家基金公司公募管理规模超过1000亿元大关,相比2016年年底,平安大华、国寿安保新晋千亿元规模,另有3家基金公司退出1000亿元公司行列。

  基金业协会组织了三门考试科目:

  早在今年4月18日,在西部证券的公告中透露出一则信息,证监会发现西部利得存在以下违规行为:一是实际履行基金经理职责的人员与对外披露的基金经理不符。二是货币市场基金投资具有基金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超20%;投资不具有基金金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超5%。三是新动向灵活配置混合型证券投资基金未按照基金合同约定策略进行资产配置。四是多只基金连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元情形,未就解决方案召开基金份额持有人大会进行表决。对此,有业内人士认为,实际履行职责的人员和信披的基金经理不符,这可能是此次违规行为中实际最严重的一条。证监会表示根据有关规定,对西部利得采取监管措施情况如下:1.对西部利得采取责令改正,并暂停受理西部利得公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施。2.对西部利得的总经理贺燕萍采取出具警示函的行政监督管理措施。3.对西部利得基金经理张维文、王宇采取出具警示函的行政监督管理措施。

  在十大公募基金公司中,汇添富基金取代了中银基金,位列基金公司规模第十名,同时也成为了上海基金公司规模的第一名。

  科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》

  既然不受监管待见,股东对西部利得有是怎样的态度呢?

  据统计,2017年6月底,汇添富基金的管理规模为2899亿元,而中银基金公司为2861亿元,两者相差并不大;而在2016年年底时,中银基金的规模比汇添富基金多出了近700亿元。

  科目二:《证券投资基金基础知识》

  记者注意到,2014年10月24日,公司与纽银梅隆原合营公司纽银西部基金在上海市工商行政管理局完成相关变更登记手续,转为内资企业。公司名称更改为“西部利得基金管理有限公司”,西部证券持有该股51.00%的股权。Wind资讯统计显示,自2013年以来,西部利得基金已经连续四年亏损,2013年净利润为-4338.04万元,2014年实现净利润为-3725.07万元,到了2015年仍然亏损955.67万元,2016年再度亏损2354.25万元。目前算来,四年已经为股东亏损了11373.03万元。

  造成上述变化的主要原因是货币基金的规模变化。汇添富基金的管理规模2017年上半年增长了5.68%,而中银基金公司减少了16%以上,因此将上海滩第一大基金公司宝座交给了汇添富基金公司。

  科目三:《私募股权投资基金基础知识》

  想想也知道西部利得股东心里的那股火有多大了!

  凭借上半年余额宝的规模激增6300多亿元,天弘基金管理规模达到了1.52万亿元,其中余额宝的规模为1.43万亿元,此外,云商宝和指数基金也有很大的发展,特别是云商宝的规模从80多亿元增加到了520亿元。

  证券业协会之前组织的三门考试科目(现在已经不组织考试了):

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  与第二名工银瑞信基金公司相比,天弘基金的规模优势从近4000亿元扩大到8200多亿元。当然,工银瑞信基金也有很大的发展,主要凭借委外和货币基金规模的增加,管理规模增加了50%以上,增长金额接近2400亿元,总规模达到6991亿元。

  《证券投资基金》

更多

  第三名依然是易方达基金,该公司去年底的规模为4283亿元,今年中期的规模达到4851亿元,增加了500多亿元,增幅为13.27%。

  《证券市场基础知识》

  第四名到第九名的基金公司竞争十分激烈,规模差异也非常小,第四名博时基金比第九名华夏基金只多出了340多亿元。

  《证券投资基金销售基础知识》

  近两年,深圳基金业三巨头崛起的势头很猛,博时基金、南方基金和招商基金占据了第四到第六名的位置,管理规模分别为3772亿元、3766亿元和3711亿元,三者规模处在同一层次。

  现在的原则就是,新老考试的成绩都认可。如果你之前通过了老的考试,在2019年7月1日之前都可以申请注册基金从业资格。

  与去年底相比,招商基金的管理规模增长了7.43%,博时基金小幅增长0.28%,南方基金微幅下降。

  公募:通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可申请基金从业资格注册。

  嘉实、建信和华夏这3家北京的大型基金公司名列第七到第九,管理规模分别为3545亿元、3439亿元和3428亿元,3家公司最大相差金额只有117亿元,处于同一层次。

  (包括基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构等同上)

  对比去年底的规模,这3家公司出现了比较大的差异,嘉实基金规模小幅增长了3%,而另两家公司规模出现了不同程度缩水。

  私募:通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的,可申请基金从业资格注册。

  华南基金行业还有两家有实力冲击前十的公司,分别为广州的广发基金和深圳的鹏华基金,这两家公司的规模分别为2514亿元和2354亿元,分别名列第12名和第13名,与去年底相比,规模也都出现了不同程度的下降。

  通过考试后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

  第14名与第13名的差距超过了500亿元,第14名是富国基金公司,主要受到分级基金新政的影响,管理规模降至2000亿元以下。

  如果只是卖基金,要不要从业考试呢?答案是要的。基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理,在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员:

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